继今年5月28日公布2021年第一批外汇违规案例后，7月16日，国家外汇管理局在官方网站公布了本年第二批外汇违规案例。
与第一批违规案例相同，第二批违规案例仍将重点聚焦在非法买卖外汇行为上，且当事人多为自然人。本次公布的十个案例中，两例为企业，其余八例均为自然人。数额最高者四川籍薛某涉及非法买卖外汇金额为861.1万美元，获罚人民币888.4万元。
近几年在国家三令五申反洗钱大背景下，地下钱庄非法买卖外汇行为必将成为严惩重点，根据国务院令第532号《外汇管理条例》第四十五条规定：“私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的，由外汇管理机构给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
贝斯哲法律财税事业群
2021年7月19日
根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击通过地下钱庄非法买卖外汇行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下：
案例1：燕赵园林景观工程有限公司非法买卖外汇案
2018年3月至4月，燕赵园林景观工程有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇6笔，金额合计565.3万美元。
该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款468万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例2：北京汉元永昌科技发展有限公司非法买卖外汇案
2019年8月，北京汉元永昌科技发展有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇2笔，金额合计101.8万美元。
该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款93万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例3：山东籍鲁某非法买卖外汇案
2018年12月至2019年5月，鲁某通过地下钱庄非法买卖外汇21笔，金额合计194.8万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款152.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例4：黑龙江籍石某非法买卖外汇案
2018年4月至2019年7月，石某通过地下钱庄非法买卖外汇36笔，金额合计101.3万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款75.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例5：福建籍何某非法买卖外汇案
2018年7月至2019年8月，何某通过地下钱庄非法买卖外汇9笔，金额合计209.3万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款201万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例6：广东籍郑某非法买卖外汇案
2019年1月至11月，郑某通过地下钱庄非法买卖外汇14笔，金额合计83.8万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款88万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例7：境外个人陈某非法买卖外汇案
2019年5月至11月，陈某通过地下钱庄非法买卖外汇58笔，金额合计671.5万美元。
该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款730.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例8：四川籍薛某非法买卖外汇案
2017年9月至2019年12月，薛某通过地下钱庄非法买卖外汇22笔，金额合计861.1万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款888.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例9：广东籍王某非法买卖外汇案
2017年10月至2020年4月，王某通过地下钱庄非法买卖外汇39笔，金额合计104万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款84.5万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
案例10：江苏籍施某非法买卖外汇案
2020年6月至10月，施某通过地下钱庄非法买卖外汇30笔，金额合计76.8万美元。
该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款53.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。
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原文始发于微信公众号（贝斯哲）：严查非法买卖外汇！外汇局通报今年第二批违规案例！丨贝斯哲
